918博天娱乐官网|美穗由纪|2024年私募现场检查清单管理人内部自查可参考

　　《私募公司工商注册》◈★、《私募高管人才猎聘》◈★、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务◈★；

　　对于私募管理人来说◈★，各地证监局每年开展的私募专项检查清单其实就是一份公司内部自查的底稿◈★，建议大家每年都提前做一些自查◈★，避免出现不合规行为◈★。最近◈★，我们收集了几个地方证监局的私募基金检查通知◈★，其中检查所涉及的内容还是比较广的◈★，今天这篇文章我们简单来总结一下监管检查中都在查什么？

　　在检查过程中918博天娱乐官网◈★，每个地方的证监局会有不同的侧重点◈★，但大部分地区差异不大美穗由纪◈★，主要集中在以下几个层面◈★：

　　以上是地方证监局在今年常规检查中可能会关注的一些重点918博天娱乐官网◈★，相对比较全面◈★。个别地方证监局可能会根据当地辖区的特点制定个性化的检查要求◈★，所以具体要以各地证监局发布的通知为准美穗由纪◈★。

　　那么美穗由纪◈★，在常规的私募检查中918博天娱乐官网◈★，围绕以上检查要点◈★，地方证监局会关注哪些合规事项呢？下面我们再来具体看一下◈★。

　　各地证监局的检查要求也根据最新的监管规定进行了更新◈★，特别是加入了针对国务院发布的《私募投资基金监督管理条例》相关规定的核查◈★，核查事项比较全面918博天娱乐官网◈★，包含了管理人的基本情况◈★、基金产品基本情况美穗由纪◈★、基金募集推介◈★、投资运作及管理◈★、内部风险控制◈★、投资者适当性等等◈★。

　　接下来◈★，我们也主要从这些方面分别简单梳理下监管检查的一些合规要点◈★，以下以分类罗列的形式展示◈★，希望对大家有所帮助◈★。需要特别提醒的是◈★，这里列的合规要点并不代表能够覆盖监管检查的所有要求◈★，仅供各位私募管理人参考◈★。

　　私募管理人的基本情况包括名称◈★、经营范围◈★、员工数量◈★、经营场所◈★、冲突业务◈★、股东◈★、实控人◈★、董监高美穗由纪◈★、财务状况等◈★，包括但不限于以下内容◈★：

　　公司的名称◈★、经营范围是否符合最新要求？是否在公司名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样www.918.com◈★！◈★，是否在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样？

　　管理人的控股股东918博天堂(中国区)AG旗舰厅◈★。◈★、实控人是否存在重大违规违规行为或者监管禁止的其他诚信问题？是否从事冲突业务？

　　管理人的股东◈★、实控人是否存在抽逃出资◈★、委托他人代持等违规行为？是否违规利用私募基金财产谋取利益？

　　私募基金宣传推介及资金募集方面的检查要点主要包括公开宣传◈★、合格投资者◈★、穿透核查美穗由纪918博天娱乐官网◈★、风险评级◈★、风险揭示等◈★，包括但不限于以下内容？

　　宣传过程中◈★，是否存在误导投资者◈★、预测投资业绩等违规行为？是否进行虚假宣传◈★、夸大宣传◈★、片面宣传？

　　存在代销产品的◈★，是否确认代销机构履行了募集及适当性的相关流程？代销机构是否具备基金销售业务资质？

　　私募基金投资运作层面的检查要点包括账户管理◈★、投资范围◈★、关联交易◈★、资金池美穗由纪◈★、利益输送◈★、杠杆倍数◈★、嵌套层级等◈★，包括但不限于以下内容◈★：

　　管理人运用私募基金财产进行投资◈★，在以管理人名义开立账户美穗由纪◈★、列入所投资企业股东名册或者持有其他私募基金财产时◈★，是否注明私募基金名称？

　　私募管理人风险及内控管理方面的主要关注点有专业化经营◈★、勤勉尽责◈★、内控制度◈★、资料存档◈★、从业资格◈★、利益输送防范等◈★，包括但不限于以下内容◈★：

　　私募信息披露与报送主要包括登记备案信息报送及更新◈★、信息披露◈★、重大事项报告等◈★，包括但不限于以下内容◈★：

　　私募基金投资者适当性管理主要关注制度体系◈★、内部培训◈★、投资者风险评级◈★、基金风险评级◈★、风险匹配◈★、信息告知◈★、双录◈★、评估数据库◈★、适当性自查等◈★，包括但不限于以下内容◈★：

　　除了以上检查的事项以外◈★，部分地区证监局还根据近期监管重点◈★，进行特别事项的检查◈★，比如基金杠杆及分级情况◈★、量化交易情况◈★、DMA业务情况◈★、产品逾期情况◈★、投资者权益保护情况◈★、登记超过12个月但管理规模较低的情况◈★、持续符合登记备案条件的情况◈★、基金兑付情况◈★、投资标的上市情况918博天娱乐官网◈★！◈★、基金嵌套投资情况等等◈★。